发布日期：2026-06-14 08:28    点击次数：62

           南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府节录（20250618 更新） 南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府概         要（20250618 更新）                                   编制日历：2025 年 6 月 18 日                                   送出日历：2025 年 6 月 18 日  本节录提供本基金的遑急信息，是招募阐述书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐备的招募阐述书等销售文献。 一、产物大致 基金简称      南边宝恒羼杂 C         基金代码        011034           南边基金逼迫股份有限 基金逼迫东谈主                      基金托管东谈主       吉祥银行股份有限公司           公司 基金合同收效日   2021 年 6 月 8 日 基金类型      羼杂型              来去币种        东谈主民币 运作形貌      平方洞开式 洞开频率      每个洞开日                            运行担任本基金 基金司理      孙鲁闽              基金司理的日历                            证券从业日历      2003 年 4 月 1 日                            运行担任本基金 基金司理      杨旭               基金司理的日历                            证券从业日历      2009 年 5 月 7 日           《基金合同》收效后，相接 20 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200           东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金逼迫东谈主应当在如期报 其他        告中赐与透露；相接 30 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主           或者基金钞票净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当辨别，无需召开基           金份额抓有东谈主大会。 二、基金投资与净值进展 （一） 投资标的与投资策略   注:详见《南边宝恒羼杂型证券投资基金招募阐述书》第九部分“基金的投资”。          本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，补助投资于精选的股 投资标的          票，通过严谨的风险逼迫，力务终结基金钞票抓续清爽升值。           本基金的投资限制包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、           创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭据（下           同））、内地与香港股票商场来去互联互通机制允许生意的功令限制内的 投资限制      香港纠合来去所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依           法刊行和上市来去的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、           中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复旧机构债券、           政府复宿债券、处所政府债券、可诊疗债券、可交换债券偏激他经中国           南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府节录（20250618 更新）          证监会允许投资的债券）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款（包括协          议进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器用、金融衍          生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律律例或中国证监          会允许基金投资的其他金融器用(但须恰当中国证监会磋议功令)。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金逼迫东谈主在履行          得当行动后，不错将其纳入投资限制，并可依据届时有用的法律律例适          时合理地调整投资限制。          基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的          比例为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得升迁股票钞票的 50%）；本          基金投资同行存单不升迁基金钞票的 20%；本基金投资可诊疗债券和可          交换债券不升迁基金钞票的 20%；每个往翌日日终在扣除股指期货、国          债期货、股票期权合约需交纳的来去保证金后，本基金保留的现款或到          期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金钞票净值的 5%，其中          现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。          本基金将遴选从上至下的投资策略对多样投资器用进行合理的成立。在          风险与收益的匹配方面，勤劳将信用风险降到最低，并在细腻限制利率 主要投资策略   风险与商场风险的基础上力求为投资者获得清爽的收益。具体投资策略          包括：1、钞票成立策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、金          融繁衍品投资策略；5、钞票复旧证券投资策略等。          中证 800 指数收益率×15%+中证港股通抽象指数（东谈主民币）收益率× 事迹比较基准          本基金为羼杂型基金，一般而言，其长期平均风险和预期的收益率低于          股票型基金，高于债券型基金、货币商场基金。本基金可投资港股通股 风险收益特征   票，除了需要承担与境内证券投资基金一样的商场波动风险等一般投资          风险除外，本基金还面对汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资          所面对的十分投资风险。 （二） 投资组结伙产成立图表/区域成立图表 （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图             南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府节录（20250618 更新） 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售磋议用度             份额（S）或金额（M）/抓      用度类型                         收费形貌/费率     备注                有期限（N）             N     赎回费    7 天≤ N  本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作磋议用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费形貌/年费率或金额             收取方 逼迫费                  0.70%           基金逼迫东谈主和销售机构 托管费                  0.15%           基金托管东谈主 销售干事费                0.40%           销售机构 审计用度                 50,000.00       管帐师事务所 信息透露费                120,000.00      功令透露报刊                      《基金合同》收效后与基金磋议的信息透露用度、管帐师                      费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额抓有东谈主 其他用度                 大会用度，基金的证券/期货/期权来去用度，基金的银行                      汇划用度，基金磋议账户的开户及贯注用度，因投资港股                      通股票而产生的各项合理用度，按照国度关联功令和《基            南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府节录（20250618 更新）                  金合同》商定不错在基金财产中列支的其他用度。   注：本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终施行金额以基金如期陈述透露为准。 （三） 基金运作抽象用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶然刻，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作抽象费率（年化）   基金逼迫费率、托管费率、销售干事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报透露的磋议数据为基准测算。 四、风险揭示与遑急领导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应隆重阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。   （1）本基金为羼杂型基金，本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例限制为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得升迁股票钞票的 50%）。因此，境内和港股通标的股票商场 和债券商场的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。本基金逼迫 东谈主将施展专科磋议上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类产物的真切磋议，抓续 优化组合成立，以限制特定风险。   （2）投资港股通股票的风险   本基金投资于法律律例功令限制内的香港纠合来去所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金一样的商场波动风险等一般投资风险除外，本基金还面对汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及来去功令不同等境外证券商场投资所面对的稀疏风险。   （3）本基金投资股指期货的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，主要存在以下风险：1）市 场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险；2）流动性风险：是指由于股 指期货合约无法实时变现所带来的风险；3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数 价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险；4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金孤高 设立或者防守股指期货合约头寸所条目的保证金而带来的风险；5）杠杆风险：因股指期货 遴选保证金来去而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动；6）信用风险：是指 期货经纪公司走嘴而产生损失的风险；7）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主 员出现谬误或者温和，或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   （4）本基金投资限制包括国债期货，可能给本基金带来相当风险，包括杠杆风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的磋议度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （5）本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性 风险、来去敌手信用风险、操气派险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   （6）本基金投资钞票复旧证券的风险。   本基金可投资于钞票复旧证券，因此可能面对钞票复旧证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。本基金逼迫东谈主将通过里面信用评级、投资 授信限制等行动对钞票复旧证券投资进行有用的风险评估和限制。同期，本基金逼迫东谈主将对           南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府节录（20250618 更新） 钞票复旧证券进行全程合规监控，通过事先限制、事中监督和过后陈述检查等形貌，确保资 产复旧证券投资的正当合规。   （7）本基金投资于存托凭据的风险。   本基金的投资限制包括国内照章刊行上市的存托凭据（“中国存托凭据”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭据价钱大幅 波动致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭据刊行机制磋议的风险，包括存托凭据抓 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权柄等方面存在各别可能激勉的风险； 存托凭据抓有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动 不断存托凭据抓有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱各别以及波动的风险；存托凭据 抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   （8）本基金收益分派形貌有现款分成和红利再投资两种，关于选拔红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自阐发之日起运行遐想抓偶然候，并于该份额赎回时按照本 基金磋议法律文献的商定选拔适用的赎回费率并遐想赎回费，敬请投资东谈主属意。   （9）《基金合同》收效后，相接 30 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者 基金钞票净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当辨别，无需召开基金份额抓有东谈主大会。投资 东谈主将面对《基金合同》提前辨别的风险。   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的进展并不代表 基金施行的收益情况，也不行动对基金收益的掂量。本基金施走运作中投资的对象偏激权重， 与事迹比较基准的组成偏激权重可能并非完满一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资限制、投资比例、证券市 场大批规矩等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金逼迫东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋议法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价行动可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于本身遴选的评价行动可能对基金的风险品级进行如期或不如期的调整，但销售机 构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价成果不得低于基金逼迫东谈主作出 的风险品级评价成果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配磨砺。   侧袋机制是一种流动性风险逼迫器用，是将特定钞票区分至有利的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，看法在于有用装束并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定钞票的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   引申侧袋机制时刻，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金逼迫东谈主在基金如期 陈述中透露陈述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特定钞票最终变现价钱的             南边宝恒羼杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物贵府节录（20250618 更新） 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金逼迫东谈主不承担任何保证和承诺的 职守。    基金逼迫东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购计谋，因此引申侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金逼迫东谈主遐想各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需洽商主袋账 户钞票，并根据磋议功令对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的事迹方针不行反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。 等。 （二） 遑急领导   南边宝恒羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 11 月 30 日证监许可20203227 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金逼迫东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则逼迫和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。   与本基金/基金合同磋议的争议措置形貌为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》关联的一切争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲 裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承担。   基金产物贵府节录信息发生要害变更的，基金逼迫东谈主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金逼迫东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的磋议信息，敬请同期原宥基金逼迫东谈主发布的磋议临时 公告等。   投资东谈主细察并首肯基金逼迫东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值干事，并可自主选 择退订，具体的干事阐述详见招募阐述书“基金份额抓有东谈主干事”章节。 五、其他贵府查询形貌   以下贵府详见南边基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］   ● 《南边宝恒羼杂型证券投资基金基金合同》、   《南边宝恒羼杂型证券投资基金托管契约》、   《南边宝恒羼杂型证券投资基金招募阐述书》   ● 如期陈述，包括基金季度陈述、中期陈述和年度陈述   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及磋议形貌   ● 其他遑急贵府 六、其他情况阐述   暂无。